Compliance & Regulatorik

To be compliant – dieser großen Herausforderung müssen sich alle Unternehmen stellen. Dies beginnt bereits damit, auf dem aktuellen Stand der rechtlichen Vorgaben zu sein. Es sind nicht nur nationale Vorgaben in Form von Gesetzen, Verordnungen und Aufsichtsrecht zu beachten, sondern auch die Regelungen auf Ebene der Europäischen Union oder anderer Länder, in denen das Unternehmen aktiv ist.

Die Kenntnis dieser Regeln ist hier nur der erste Schritt. Wesentlicher Faktor ist die Adaption der Vorgaben auf das Unternehmen und die passende Umsetzung in den Abläufen und IT-Systemen des Unternehmens.

Nutzen Sie die finanzfachliche Expertise der finius in diesem Bereich. Wir helfen Ihnen bei der Umsetzung der Vorgaben rund um KWG, GWG, WpHG und den damit verbundenen Regelungen wie z. B. MaRisk und BAIT. Wir sind Ihr Ansprechpartner zu Themen, die wie MiFID II oder EMIR die typischen Finanzprodukte betreffen, genauso wie zu Themen, die sich wie PSD 2 um den Zahlungsverkehr und Bezahllösungen ranken.

Wir sind die Spezialisten im Neu Produkt Prozess (NPP). finius berät Sie gerne wie Sie die Anforderungen an KYC – Know Your Customer – in Ihrem Unternehmen passend etablieren. Ein weiteres Thema, welches ebenso wie die Vorgaben des Geldwäschegesetzes nicht nur die Finanzbranche fordert.

Verpflichtende Herausforderungen im jeweiligen fachlichen Kontext zu lösen ist unsere Stärke. Wie kombinieren die benötigten Wissensgebiete im Team und liefern Ihnen den passenden MehrWert.